Les exigences réglementaires requièrent la mise en place d’un dispositif de contrôle interne efficace qui doit être soumis à un examen critique et périodique. Les procédures existantes doivent être régulièrement revues et adaptées aux évolutions de l’entreprise et de son profil de risque mais aussi en fonction de l’environnement réglementaire.
La vision de R2M Partners nous amène à penser que l’adaptation à la réglementation est une opportunité de se dôter d’un instrument de gestion et de contrôle efficace, synonyme à terme d’efficience opérationnelle et de réduction de coûts.
La conformité aux lois, règlements et référentiels internes constitue également un enjeu fort.
Les établissements sont aujourd’hui confrontés à l’évolution de la réglementation en matière de Lutte contre le Blanchiment et le Financement du Terrorisme (3ème Directive). Cette nouvelle réglementation pose le principe d’une responsabilité accrue des établissements et induit un renforcement des exigences en matière de connaissance du client, vigilance constante et déclarations aux autorités.
R2M Partners dispose d’une offre modulaire en contrôle interne, conformité et lutte contre le blanchiment. Cette offre est proposée en collaboration avec le Cabinet d’Avocats Courtois Lebel. Nous intervenons à différents niveaux :
Nous intervenons à différents niveaux :
L’approche de R2M Partners repose sur :
| Organisation | Evaluation | Outils | Sarbanes-Oxley |
|---|---|---|---|
| Diagnostic du dispositif de contrôle des risques et de la conformité | Evaluation des risques auxquels l’entreprise est exposée y compris le risque de non-conformité | Assistance au choix d’un outil de contrôle, de lutte contre le blanchiment (AML) et la fraude | Audit préliminaire et recommandation pour amélioration du contrôle interne |
| Evaluation et articulation du contrôle interne et de la conformité | Cartographie et rationalisation des contrôles | Déploiement et paramétrage des outils | Choix du cabinet d’audit (RFP, analyse des propositions et sélection de l’auditeur) |
| Mise en place de nouvelles activités de contrôle | Revue, optimisation des processus de gestion et de pilotage du contrôle | Création et enrichissement des référentiels de contrôle | Définition des objectifs de contrôle, préparation de l’audit SAS 70 |
| Définition des contrôles de 1er et 2nd niveau. Formalisation des procédures de contrôle | Assistance à l’établissement du rapport de contrôle interne | Formation et conduite du changement | Suivi et coordination de l’audit SAS 70 |
